399001深证成指数(上海华信证券)
399001深证成指数(上海华信证券)
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2、上海华信证券
此番调整最引人注目是深证成指样本股的调整，涉及调入和调出的股票数量合计达94只，其中47只调入、47只调出。从调出和调入的成份股来看，呈现出三大特征：
特征一：新经济企业被重点关注，从调入股票行业分布来看，化工、医药生物、计算机等行业成为行业调入主力军，如宁德时代、迈瑞医疗、创业软件、华测检测等；
特征二：次新股大军入列，被调入深证成指样本股的47只股票中，共有10只股票于2018年上市，占比达21.3%；
特征三：大市值股票被青睐，小市值股票遭抛弃，调入的47只样本股中，市值超过100亿元的共有21只，而调出的47只股票中46只市值不足100亿元。
值得注意的是，样本股调入调出将直接影响被动资金的进出，从而显著影响股票短期价格。光大证券强调，指数调整公告后10天，新纳入样本具有显著超额收益。与此同时，被剔除出成分股的标的则存在显著负面效应。
深市五大重要指数调整样本股
12月10日，深交所发布公告称，根据指数编制规则，对深证成指、深证100、中小板指、创业板指、中小创新等深证系列指数实施样本股定期调整。本次样本股调整将于2019年1月的第一个交易日正式实施。
深证成指更换47只样本股，调入宁德时代、锐科激光等股票，调出ST冠福、ST新光等股票；
深证100调整10只样本股，调入宁德时代、智飞生物等股票，调出金融街、盐湖股份等股票；
中小板指调整10只样本股，调入荣盛石化、涪陵榨菜等股票、调出奥飞娱乐、棕榈股份等股票；
创业板指更换5只样本股，调入迈瑞医疗、深信服等股票，调出中文在线、大富科技等股票；
中小创新更换90只样本股，调入欣锐科技、汉嘉设计等股票，调出ST中南、ST升达等股票。
数据显示，经过本次调整，深证成指对深市A股的总市值覆盖率和自由流通市值覆盖率均达到64%，市场代表性充分。深证成指中主板、中小板、创业板样本股权重占比分别为42:39:19，贴近深交所多层次市场实际板块分布；深证100的对应比例为50:35:15，统领三大板块优秀上市公司。
深证成指更换样本股呈现三大特征
作为深圳市场的标尺指数，深证成指（399001）发布于1995年，并于2015年进行扩容改造，样本股由40只扩容至500只。时至今日，新深证成指运行已满3年。
特征一：新经济企业被重点关注
从调入股票行业分布来看，化工、医药生物、计算机等行业成为行业调入主力军，而从调出股票行业分布来看，传媒、房地产、轻工制造等行业成为此次调出的重点行业。
近年来，深市新经济比重不断增加，深证成指成为对中国新经济代表性最充分的标尺指数。巨潮数据数据显示，深市股票第一大行业为信息技术，而整个A股市场第一大行业为金融地产。
市场行业权重结构对比（2017年底）
（数据巨潮数据库）
在行业结构方面，深证成指与深市A股的契合度较高。深证成指与深市A股第一大行业均为信息技术，市值占比分别为21%和20%。深证成指其他行业市值占比与深市A股基本保持一致，对深市A股的行业结构特色有很好的代表性。
深证成指与深市A股行业总市值分布
注：数据截至2018年4月底
特征二：次新股大军入列
数据显示，本次被调入深证成指样本股的47只股票中，共有10只股票于2018年上市，占比达21.3%。其中包括10月16日刚刚上市的迈瑞医疗、6月25日上市的锐科激光以及6月11日上市的宁德时代。
值得注意的是，迈瑞医疗、宁德时代在上市之际就成为市场关注的焦点，一个代表着医药器械行业的龙头、一个是动力电池行业的老大，如今市值均超过1000亿元，与温氏股份一起成为创业板前三大市值股票。
特征三：大市值股票被青睐，小市值股票遭抛弃
大市值股票受青睐、小市值股票被抛弃成为本周样本股调整的一大特点。
数据显示，调入的47只样本股中，市值超过100亿元的共有21只，其中市值超过1000亿元的共有2只，分别是宁德时代（1718.48亿元）和迈瑞医疗（1399.50亿元），此外，市值在200亿-500亿元的还有4只股票，分别是深信服（339.92亿元）、华西证券（235.46亿元）、盈趣科技（218.35亿元）、东方盛虹（213.94亿元）。
从被调出样本股的股票市值来看，47只股票中46只市值不足100亿元，其中多达21只股票市值不足50亿元，分别是联创电子、焦作万方、浙江众成、荣之联、宜通世纪、银江股份、软控股份、福晶科技、中科金财、中文在线、京汉股份、兔宝宝、澳洋顺昌、华录百纳、和佳股份、坚瑞沃能、西藏矿业、劲胜智能、云南锗业、暴风集团、盛运环保。
样本股调入调出将影响短期股价
光大证券金工团队指出，指数成分股定期调整是指对指数进行定期维护时，将符合要求的个股纳入为新成分股，将不符合要求的原成分股加以剔除。由于该事件效应逻辑清晰，并且产生事件效应的因素可预期还将长期存在，因此长期以来一直受到投资者的广泛关注。
特别是今年以来，各路资金通过ETF的方式进入A股市场，ETF基金更多是以指数成份股为标的进行设计，而在资金买入ETF基金时，基金经理将按照成份股比重被动配资相关股票，这对于成份股来说，造成直接利好，将有源源不断资金流入。
数据显示，截至2018年4月份，基于深证成指开发的基金产品共有8只。
中泰证券分析指出，截至2017年年底，以典型宽基指数为跟踪标的(沪深300、上证50、中证500)的被动+指数增强基金总规模近2300亿元。每次跟踪指数成分股出现调整时，这部分资金对新调入和新调出的个股走势或产生一定影响。
光大证券强调，指数调整公告后10天，新纳入样本具有显著超额收益。这部分超额收益主要来源于两方面，一方面是被动型指数基金的调仓行为；另一方面是纳入指数的关注效应。其中，沪深300、上证180、创业板指的纳入效应最为显著。
光大证券也指出，指数调整公告后20天，剔除样本具有显著负面效应。剔除样本的负面效应持续时间相对较长，主要是因为A股缺乏完备的做空机制，事件的负面影响往往需要更长时间才能彻底反映。
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证监会撤销华信证券全部业务许可。
11月15日，证监会发布消息称，鉴于上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，根据相关规定，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。行政清理期间，证监会委托国泰君安(行情601211,诊股)证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
证监会有关部门负责人表示，当前证券行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案，下一步证监会将稳妥推进处置工作，依法保护客户和相关方的合法权益，切实维护资本市场的健康稳定发展。
多次违法为股东提供融资
证监会表示，鉴于上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的相关规定，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。
行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。
同时，证监会官网公布了对华信证券的行政处罚决定书。
证监会有关部门负责人就华信证券风险处置相关事宜答
2018年8月，中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明，华信证券存在以下违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。
华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正，严重损害客户合法权益，公司已不符合持续经营证券业务规定。按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》有关规定，中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施，并对华信证券进行行政清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作，切实保护投资者合法权益。
涉及客户业务委托国泰君安托管
关于具体风险处置工作，证监会有关部门负责人表示，依据《证券公司风险处置条例》的规定，华信证券的风险处置包括以下工作：
一是撤销全部业务许可，进行行政清理和托管。行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料，核实资产负债有关情况，依法追收被占用资金。同时，行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性。
二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清理期间，行政清理组将与受让方积极沟通，以保护投资者合法权益为首要原则，稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后，受让方承接华信证券存续业务，接受客户和员工安置。
三是行政清理工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。
中国证监会按照《证券公司风险处置条例》的规定，在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上，按照规定程序遴选确定，分别委托国浩律师（北京）事务所、国泰君安证券股份有限公司作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责，中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核。
各项业务不受影响
证监会有关部门负责人表示，自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来，中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来，公司妥善处理了涉众债务，逐步压缩业务规模，同业业务了结，客户资产安全，无逾期未清偿债务。
经纪业务方面，目前，华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行，并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司，资产安全充分保障。行政清理期间，托管组负责华信证券经纪业务的正常运行，客户证券交易不受影响，客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后，受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。
资管业务方面，目前，华信证券无新增资管业务，剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间，由托管组履行相关产品清算及管理职责，并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。
投行业务方面，行政清理期间，托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性，继续按照法律法规及相关合同约定，履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后，发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责，也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。
此外，华信证券无未了结的同业业务。
不涉及其他同业机构
外溢性小、影响有限
证监会有关部门负责人表示，近年来，证券行业规模实力大幅增强，业务发展平稳有序，合规风控水平显著提高，抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展，在各自领域内具有特色和强项。
此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案，目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护投资者合法权益，维护证券业健康发展的良好环境。
目前，华信证券同业业务了结，与其他证券机构已无关联业务，华信证券处置不涉及其他同业机构，外溢性较小，影响十分有限。在国务院金融稳定发展委员会领导下，中国证监会将会同相关部委加强市场监测，积极应对、稳妥推进处置工作，切实维护证券市场平稳运行。
创业板的业绩预告，利润增速惊人。呼啦啦一下子，创业板要涨的逻辑被各大V梳理并转发~
富二以为，言之有理，兼听则明，储备粮草，等风儿来。截至4月10日，688家创业板上市企业披露了2018年1季度业绩，预喜率为66.32%，盈利超市场预期。
从创业板绝对估值水平看，创业板当前市盈率(TTM)已经回落至历史底部区域，而在底部区域调整的时间也已经与创业板上一轮底部调整时间相当。
数据Wind，截至2018.04.10
前几天有位小伙伴问富二，“富二，你们家的指数富国创业板指数分级（161022）包括所有的创业板股票吗？”。
富二顿时哭晕在厕所，咱家的创业板基金跟踪的是创业板指（399006）。
创业板指和创业板综有啥区别？
小科普：
2010年8月20日，创业板综（399102）正式发布，上证综指、深圳综指一样，以所有创业板股票自由流通股数为权重，采取派氏加权法编制。
2010年6月1日，深交所正式编制与发布创业板指数。指数的编制参照深成指和深证100指数的编制方法和国际惯例。自此之后，创业板指数、深证成指、中小板指数共同构成反映深交所上市股票运行情况的核心指数。
虽然顶着跟创业板综差不多的名字，成立时间也差不多，从关系上来看，创业板综包含创业板指，但差别还是很大。
就股票指数而言，大体上可以分为两类：
一类是综合指数，囊括了某一板块的全部个股；
另一类是成分指数，由综合指数中优选出来的个股构成。
创业板综是综合指数，包括创业板上市的所有股票，目前722只，而创业板是成分指数，流通市值最大、成交最活跃的100只创业板个股组成。
（数据Wind，截至2018.04.10）
举几个栗子大家就知道了：
先看沪市
上证综指（000001）是综合指数，由上交所挂牌上市的全部1454只股票组成
上证180指数（000010）是成分指数，成分股是180只上交所上市股票
上证50指数（000016）也是成分指数，成分股是50只上交所上市股票
再看深市
深证综指（399106）是综合指数，包含了深交所挂牌上市的全部2139只股票
深证成指（399001）是成分指数，成分股是500只深交所上市股票
深证100指数（399004）也是成分指数，成分股是100只深交所上市股票。
还有纳斯达克
纳斯达克指数是综合指数
纳斯达克100指数是对应的成分指数
……
如果说综合指数是一所学校，成分指数就是\"尖子班\"；
如果说综合指数是一座商场，成分指数就是“精品店”。
作为A股市场的核心宽基指数，创业板指从创业板700多只股票中选取考察期内自由流通市值最大、且流动性指标最优的100只股票组成样本股。成分股的净利润占整个创业板净利润达60%，是“创蓝筹”的真正代表，成分股中位数市值150亿左右，成分股中有众多新经济细分行业的龙头。
在政策面上，政府对于新经济、独角兽也在不断扶持，而创业板指从行业分布上也充分体现了新经济、新产业的方向，是国家未来产业发展的方向。
数据Wind，截至2018.04.10
今年以来，创业板指数的表现也充分体现了“创蓝筹”的优势。截至4月10日，创业板指以4.73%领涨各大主流指数。
数据Wind，截至2018.04.10
对于创业板之后的投资
天风证券策略研究团队预计，A股主板业绩增速将出现较为明显的回落，创业板的业绩增速有望维持相对稳定，因此，这一相对业绩的变化将有利于风格逐渐转向成长。
申万宏源证券则表示，成长股在4月份的重点是验证业绩，有基本面支撑的细分方向趋势会逐渐增强，形成新的主线；没有业绩支撑、仅靠主题驱动的股票可能会暂时走弱。
广发证券首席策略分析师戴康统计创业板指一季报业绩预告情况认为，创业板一季报预告业绩同比增速明显回升，外延式并购退潮的负面影响消退，内生增长已经成为业绩的主要驱动力。
上证指数（999999）：大周期公式（月停月中+周停周中+日停+60分停+15分停+5分停）
12号收盘提示13号和14号会在日停双底出现一定的反弹行情，这二天看下来也确实出现一点反弹行情，不过这二天反弹指数分化也是较大，上证指数的反弹只停留在15分顶的位置，今天下午冲高至15分顶便急速跌至15分底，创业板反弹幅度较大一点（12号也是提示波动会更大），今天创业板反弹到60分中上，对于指数差距这么大，之前也是推荐大家看盘的话就关注深证成指，更能反应整体市场变化。今天也就单独分析一下深证成指，在下面深证成指内容查看。
从中线看大级别的下跌已经结束了，后面是月底盘整修复底部的周期，底部修复期间最少会出现一次日底到日顶的反弹行情，经验看往往会出现2-3次的日顶反弹行情，当下是处在第一次日底到日顶的反弹周期内，从指数看月底的到来证明新的熊牛转折盘整期来了，等待周多的确定才进入新的牛市，当下是在细节上把握底部调整期的行情（4月27日已经给出的）；目前第一次日线底到顶的反弹已经快结束了，会进入周停周期，此时主要的特征是日线的震荡行情将产生。（5月23号给出的）
深圳成指（399001）：大周期公式（月停月底+周停中+日停+60分停+15分停+5分空）。深圳成指12号提示13号会出现5分钟的多次突破，最后形成一波反弹行情，这2天走势确实类似。今天反弹至60分中，出现15分顶+5分顶双顶的回调，收盘回调至5分底空状态。首先我们大级别周停状态下，日停的震荡正在展开，日线还将出现区间震荡（日顶到日中到日低），其次这二天的反弹是之前就提到的日停+60分底+15分底的双底回升（12号收盘也确定回升将开始），而今天日停双底回升结束，进入60分停15分顶+5分顶的双顶回调，回调目标15分底12460左右，回调至15分底又将出现调整中更复杂公式周期，其中包含60分停双底，60分停+15分空+5分顶的双空回调公式，15分停+5顶+1分顶的回调，您也别被复杂公式蒙圈，看到这么复杂的公式其实是可以不参与行情交易的。
从中线看大级别的下跌已经结束了，后面是月底盘整修复底部的周期，底部修复期间最少会出现一次日底到日顶的反弹行情，经验看往往会出现2-3次的日顶反弹行情，当下是处在第一次日底到日顶的反弹周期内，从指数看月底的到来证明新的熊牛转折盘整期来了，等待周多的确定才进入新的牛市，当下是在细节上把握底部调整期的行情（4月27日已经给出的）；目前第一次日线底到顶的反弹已经快结束了，会进入周停周期，此时主要的特征是日线的震荡行情将产生。（5月23号给出的）
6月10日指数周线收盘正式进入周停周期，周停周期典型的走势就是日顶的震荡，震荡区间是60分顶到60分底，日顶到日中底的行情和日中低到周中的行情；之后周停走到行情末端将进入周线转空和转多的关键时刻，操作层面在周停日多周期下要把握好5分钟的上升趋势和15分钟的上升趋势，周停周期不存在60分钟以上的上升趋势行情（这需要对周期公式深刻理解，主要是因为60分上升趋势的止盈位置是在60分钟内，60分钟执行止盈会导致利润全没，而周停的存在60分钟震荡是常有事情，所以周停公式下运用60分钟止盈会发现赚不到钱了）。
创业板指数（399006）：大周期公式（月停月中+周停周中+日停+60分停+15分多+5分停）。
创业板类似深证成指，波动更大一点。
重要提示本媒体宗旨是分享自研的DK系统及周期公式预估大盘走势观点和股市技术分析教学分享与交流。股市是风险较大的市场，波动异常，即有迹可循又难于琢磨，本人分享的DK系统看盘观点也不可能完全正确，仅供技术交流和学习之用，不作为投资股票买卖建议和依据。本人不推荐股票，不代客理财，不保障收益，只做技术交流与教学，股市有风险，入市需谨慎，风险自担。
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