辉立证券（股票600193）

中证网讯（记者 刘宗根）香港证监会7月12日消息，香港证监会因辉立证券（香港）有限公司（辉立证券）前客户主任宋鹏违反了证监会《操守准则》的规定，禁止其重投业界10个月，从2019年7月12日起至2020年5月11日止。

香港证监会发现，在2015年4月至2016年5月期间，宋鹏在没有事先取得客户书面授权，并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下，以委托形式在一名客户的证券账户及保证金账户内进行交易。

该名客户虽曾口头上授权宋鹏以委托形式在这些账户内进行买卖，但由于没有书面授权，辉立证券无法监察及监督这些账户的运作情况，也无法保障客户免受在账户内进行未经授权交易的风险。

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