证券从业人员查询(600217)

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• 1、证券从业人员查询

• 2、600217

• 3、证券从业人员查询系统

• 4、中国证券业协会证券从业人员查询

5月10日晚，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行及专业能力要求、建立执业声誉管理体系、完善执业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理体系等五方面进一步确立了证券从业人员管理的最新规范。

协会明确，将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则，并建设适应登记管理、执业声誉管理的智能化自律管理系统及执业信息库，为构建行业人员专业水平、专业责任、职业道德持续评价机制提供系统支持。

新规明确五方面内容

据协会介绍，目前证券从业人员总数已达36万人，随着新《证券法》颁布实施和“放管服”改革持续推进，证券从业人员管理也面临着新的变革要求，需要适应新的形势作出调整安排。

此次发布的《管理规则》共九章四十八条，主要包括以下五方面内容：

一是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求。将道德品行要求落地落实，进一步细化明确专业能力要求；将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，丰富专业能力水平评价方式。

二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。明确登记管理流程，包括登记人员范围、登记信息、登记要求及持续记录等；明确信息管理流程，包括信息内容、报送要求及拟聘人员信息查询等。

三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，提出依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求；明确不得涉足非法证券活动、输送或者谋取不正当利益、违规从事投资、损害职业声誉及行业声誉等执业底线。

四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。要求证券公司审慎调查拟聘用人员的从业经历、执业情况、诚信情况、违法违规情况等；要求证券公司从制度建设、道德建设、执业行为约束等多方面强化人员内部管理。

五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。协会建立人员名单分类机制、案例示范警示机制、差异化管理机制等，强化人员分类管理和声誉约束；加强事中事后自律管理，明确自律监督检查要求、内容及采取自律措施的情形等。

建立执业信息库 从业人员分类管理

从行业进入门槛来看，协会组织从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。协会同时明确，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的水平评价测试。例如，通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试；通过国家注册会计师资格考试、特许金融分析师（CFA）资格考试等考试之一，或在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的，可不参加金融市场基础知识测试。

此外，证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，应当由所在证券公司按照规定向协会进行登记。在证券从业人员完成初始登记后，协会对登记人员进行持续动态管理，要求证券公司按规定报送相关人员的执业情况、培训情况、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚处分措施情况、诚信情况、内部惩戒情况、履行社会责任情况及其他执业声誉情况等。此外，协会建立执业信息库，对以上情况进行持续记录并予以公示，形成执业声誉管理体系，完善执业声誉约束机制。

协会将根据行业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况及其他执业声誉情况等，建立并公布3类名单：一是保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单（A名单）；二是水平评价测试未达到基本要求，由公司验证专业能力水平人员名单（B名单）；三是最近3年受过中国证监会或者行业自律组织有关处罚处分措施人员名单（C名单）。

明确券商对人员执业管理主体责任

协会将发布声誉管理等规则

《管理规则》进一步明确证券公司对人员执业行为管理的主体责任。证券公司聘用存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息的人员，如证券公司未切实履行有关监督管理措施，协会将视情形对证券公司采取自律措施。证券公司验证专业能力水平的保荐代表人等人员，如其在执业过程中发生与专业能力相关的业务风险、违规违纪等问题，协会将视情形对证券公司采取自律措施。

针对具有境外相关资质的人员，协会也在《管理规则》中做出了相关描述，将香港、台湾地区证券从业人员申请从业资格、执业证书程序调整为办理执业登记程序。符合相关条件的香港居民、台湾同胞可以按照简化程序办理执业登记。

《管理规则》发布后，协会将陆续做出相关安排：一是将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则。在《管理规则》征求意见过程中，行业较为关注的水平评价测试安排、培训学时差异化要求、执业声誉信息范围及报送查询流程等事宜均将在相关规则中予以明确。

二是优化升级从业人员管理平台。根据《监督管理办法》《管理规则》的新要求，建设适应登记管理、执业声誉管理的智能化自律管理系统及执业信息库，便利公司执业登记、信息报送、信息查询等日常工作，同时为构建行业人员专业水平、专业责任、职业道德持续评价机制提供系统支持。

中再资环(600217.SH)公告，公司拟向国家开发银行北京市分行申请融资，近日与国开行签署《国家开发银行国内保理合作协议》，将公司所属十家主营废弃电器电子产品处理业务的全资公司合计不超过21.48亿元的应收废弃电器电子产品处理基金补贴款转让给国开行，申请办理期限不超过三年、综合授信额度不超过18亿元人民币的有追索权保理融资，保理费用根据国开行向公司提供的保理服务的种类，按照相应的费率和计算方式计付。年融资成本不超过3.3%。

证券从业人员查询系统

2021年4月证券从业资格考试成绩查询入口已开通，今日起（4月27日起）开通成绩查询入口！大家可以查询成绩了！

有图有真相！快去查分吧，你通过了吗?

证券从业资格考试成绩查询入口

考生可于4月27日起通过中国证券业协会网站成绩查询列表查询本次考试成绩，查询入口为：(www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx)(中国证券业协会网站)。

选择当次考试时间右侧的成绩查询按钮查询成绩。开通后将出现查分链接，点击进入输入证件号码、姓名、验证码即可查询到成绩。

点击图片进入快速查分入口>>

证券从业人员合格分数及有效期

证券从业人员一般从业资格考试60分及以上视为合格成绩，通过的合格成绩长年有效。

证券从业专业从业资格考试包括的科目有《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》、《投资银行业务》，60分及以上视为合格成绩。 证券专业资格成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。

【点击进入>>2021年4月证券从业资格证考试成绩查询入口】

黄灵灵 中国证券报·

培训会上，深圳证监局结合日常监管，通报辖区证券从业人员管理现状、存在的突出问题，明确具体要求，提出提高政治站位、强化文化引领、健全机制与管理体系、分层压实责任、切实加强从业人员管理等要求。深圳市证券业协会强化自律引导，通报证券分支机构自律检查、分类评价情况。此外，辖区部分机构分析国内经济与市场形势，针对从业人员合规管理、专业能力及客户服务体系建设，就切实扛起加强从业人员管理主体责任进行了交流。

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